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广发恒生 A 股电网拓荒交易型通达式指数证    券投资基金更新的招募说明书     基金管束东说念主：广发基金管束有限公司     基金托管东说念主：中信银行股份有限公司        时辰：二〇二四年十二月 【进犯领导】    本基金于2024年3月28日经中国证监会证监许可【2024】522号文注册。    本基金管束东说念主保证招募说明书的内容委果、准确、完好。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书。    基金管束东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    同期，由于本基金是交易型通达式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金 投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、追踪舛错抵制未达约定办法的风险、指数编制机 构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV决策和IOPV筹备舛讹的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股 指期货、资产救助证券等）的独到风险、参与转融通证券出借业务的风险等等。本基金的特 定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。    本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数恒生A股电网拓荒指数的发扬，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    恒生A股电网拓荒指数是恒生指数有限公司编制，以反应与电网拓荒关连的A股上市公 司证券的举座发扬。投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网 （http://www.hsi.com.hk/）查询标的指数的注意信息。    投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需谨防，使用深圳证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要使用恒生A股电网拓荒指数成份股中 的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交易 所A股账户；如投资者需要使用恒生A股电网拓荒指数成份股中的上海证券交易所上市股票 参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所A股账户。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券交易所及登记结算机构的关连业务王法，确保具 备关连专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即示意对基金认购、申购和赎回所触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 触及组合证券、现款替代、现款差额等关连的交收方式一经招供。   基金投资不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基 金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以1元启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1元初 始面值的风险。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒适”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵府纲领及 《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金管束东说念主管束的其他基金的事迹并不组成对本 基金发扬的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金的召募、基金合同 的奏效、基金份额的上市交易等内容进行改进，更新内容截止日为2024年12月24日。                                目   录                 第一部分   绪论   《广发恒生A股电网拓荒交易型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》（以下简称“《信息 败露办法》     ”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束礼貌》（以下简称 “《流动性风险管束礼貌》”）、《证券投资基金信息败露内容与款式准则第5号说明书的内容与款式>》以及《广发恒生A股电网拓荒交易型通达式指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性论说或紧要遗漏， 并对其委果性、准确性、完好性承担法律使命。   广发恒生A股电网拓荒交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管束东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和 基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注意查阅基金合同。                        第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金招募说明书》过甚更新 对该基金合同的任何灵验改进和补充 型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 份额发售公告》 家具贵府纲领》过甚更新 金基金份额上市交易公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进       《流动性风险管束礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束礼貌》及颁布机关对其经常作念出的改进 通达式证券投资基金登记结算业求实施确定》过甚经常作念出的改进       《指数基金领导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关对其经常作念出的修 订 界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 细致追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受通达式运作方式的基金 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及关连法律法则礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 记结算有限使命公司 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 关业务王法过甚经常作念出的改进 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行径 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书礼貌应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数量的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由深圳证券交易所在交易时辰内发布的基金份额 参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹备） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计 算） 申购款过甚他资产的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行径 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让 或交易的债券等 （包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分   基金管束东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙调和客服热线：95105828                鞭策称呼                      出资比例           广发证券股份有限公司                     54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                    14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                   14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                   7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                  1.16%                 总     计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推广董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管束 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管束有限公司总司理，兼任广发国际资产管束有限 公司董事会主席、广州投资照应人学院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公 司就业，曾任广发基金管束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟工夫服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管束有限公司董事长，广州广泰城发 谋划征询有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管束有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：安闲董事，博士，磨真金不怕火、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推广事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推广委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：安闲董事，博士，磨真金不怕火，现任浙大城市学院法学院磨真金不怕火，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副磨真金不怕火、 法律系副主任、法学院副院长、法学院磨真金不怕火，宁波大学法学院磨真金不怕火。      姚海鑫先生：安闲董事，博士，磨真金不怕火，现任辽宁大学新华国际商学院磨真金不怕火，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管束学院副院长、工商管束硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展谋划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司盘算推算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管束有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管束有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管束有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管束有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司营销管束部副总司理。曾任广发 基金管束有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销管束部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管束有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销管束部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管束有限公司董事会主席、广州投资照应人学 院管束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管束有限公司就业，曾任广发基金管束有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本管束有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管束有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管束有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金管束有限公司上海分公司总司理、轮廓管束部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管束公司、工 银瑞信基金管束有限公司和长盛基金管束有限公司就业，历任广发基金管束有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管束有限公司就业，历任广发基金管束有限公司研究员、机 构招待部副总司理、谋划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管束有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管束有限公司、融通基金管束有限公司工 作，历任广发基金管束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管束有限公司基金司理、广发国际资产管束 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管束有限公司就业，历任广发基金管束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金管束有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管束有限公司、合正投资管束有限公司就业。历任广发基金管束有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与翻新业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证外洋中国互联网 30 交 易型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光 伏龙头 30 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证 环保产业交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任 职)、广发中证环保产业交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任 职)、广发国证通讯交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广 发中证 2000 交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 8 日起任职)、广发国证 通讯交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、 广发中证半导体材料拓荒主题交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日 起任职)、广发中证半导体材料拓荒主题交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金 司理(自 2024 年 3 月 5 日起任职)、广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金经 理(自 2024 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交易型通达式指数证券投资基金基金经 理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、广发恒生 A 股电网拓荒交易型通达式指数证券投资基金基金 司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金管束有限公司指数投资部研究员、投资经 理，广发中证全指可选破钞交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交易型通达式指数证 券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交易型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金 融地产交易型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、 广发中证全指金融地产交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交易型通达式指数证券投资基 金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日至 2024 年 2 月 22 日)。    基金管束东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管束部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金管束东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管束东说念主和基金司理的承诺 监会的联系礼貌，建立健全里面抵制轨制，采选灵验措施，驻防违抗现行灵验的联系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行径发生。 部抵制轨制，采选灵验措施，驻防下列行径发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 不公道地对待其管束的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4） 向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法则或中国证监会不容的其他行径。 律、法则及行业范例，老诚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法谋划；  （2）违抗基金合同或托管条约；  （3）有意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、打扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗糙牵累、奢华权益；  （7）违抗现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，泄 漏在职职时间瞻念察的联系证券、基金的交易阴私，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 盘算推算等信息；  （8）违抗证券交易场合业务王法，利用对敲、倒仓等妙技驾御市集价钱，搅扰市集秩 序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不刚直妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中有意含有演叨、误导、讹诈要素；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。  （1）依照联系法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违抗现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 泄漏在职职时间瞻念察的联系证券、基金的交易阴私、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算推算等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   五、基金管束东说念主的里面抵制轨制   基金管束东说念主的里面抵制轨制包括里面抵制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等。   里面抵制大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，对各项基本管束轨制的统治 和领导。里面抵制大纲明确了里面抵制办法和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体 系、里面抵制环境、里面抵制措施等。基本管束轨制包括风险抵制轨制、基金投资管束制 度、基金绩效评估侦查轨制、集结交易轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统管束 轨制、职工守密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的 基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、就业要求、业务进程等的具体说明。   根据基金管束业务的特色，公司诞生顺次递进、权责调和、严实灵验的四说念内控防地： 各业务均制定详备的操作进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵循，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立进犯业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的使命。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，安闲于其他部门和业务行动，对里面抵制轨制的 推广情况实行严格的查抄和监督。 监控防地。                          第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   组织表情：股份有限公司   注册老本：489.35 亿元东说念主民币   存续时间：接续谋划   批准诞生文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   筹商东说念主：中信银行资产托管部   筹商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   谋划范围：保障兼业代理业务；招揽公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里 结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及 担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理通达式基金业务；办理黄金业 务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业 务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。                       （企业照章自主遴荐谋划技俩，开展谋划活 动；照章须经批准的技俩，经关连部门批准后依批准的内容开展谋划行动；不得从事本市产业 政策不容和限制类技俩的谋划行动。）   本行成立于 1987 年，是中国鼎新通达中最早成立的新兴交易银行之一，是中国最早参与 国表里金融市集融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为中国 经济诞生作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行终了在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股 同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”综结伴质上风，以全面诞生“四有”银行、跨入世界一流 银行竞争前线为发展愿景，对持“老诚守信、以义取利、稳健审慎、守正翻新、照章合规”，以 客户为中心，通过实施“五个最初”银行计策，打造有特色、各异化的中信金融服务模式，向 企业客户、机构客户和同行客户提供公司银行业务、国际业务、金融市集业务、机构业务、投 资银行业务、交易银行业务、托管业务等轮廓金融惩办有盘算推算；向个东说念主客户提供金钱管束业务、 私东说念主银行业务、个东说念主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融家具 及服务，全场地知足企业、机构、同行及个东说念主客户的轮廓金融服务需求。   抵制 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境表里下设中信 国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银招待有限 使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、 洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务招待中心。信银（香港）投资有限公 司在香港和境内设有 3 家子公司。信银招待有限使命公司为本行全资招待子公司。中信百信银 行股份有限公司为本行与百度公司联合发起诞生的国内首家安闲法东说念主直销银行。阿尔金银行在 哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行深切把捏金融就业政事性、东说念主民性，弥远在党和国度计策大局中找准金融定位、履行 金融职责，对持作念国度计策的诚实践行者、实体经济的有劲服务者、金融强国的积极诞生者。 经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有强 大轮廓实力和品牌竞争力的金融集团。2023 年，本行在英国《银巨匠》杂志“全球银行品牌 500 强排名榜”中排名第 20 位；本行一级老本在英国《银巨匠》杂志“世界 1000 家银行排名”中 排名第 19 位。   二、主要东说念主员情况   刘成先生，中信银行党委副文书，行长。刘先生现同期担任亚洲金解析作协会理事。刘先 生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并持久供职于国度发展和鼎新委员会、国 务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银行监事长。刘先生具有丰富的发展鼎新、财 政金融关连就业教导，先后就读于中央财政金融学院金融系、中国东说念主民大学金融学院，获经济 学学士、硕士和博士学位，研究员。      谢志斌先生，中信银行副行长，分摊托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有限公司董事。 谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（时间挂职任内蒙古自治区呼和浩特 市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委文书、党委委员。此前，谢先生在中国出口信 用保障公司历任东说念主力资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、 部长），深圳分公司党委文书，河北省分公司负责东说念主、党委文书、总司理。谢先生毕业于中国东说念主 民大学，获经济学博士学位，高档经济师。      杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行 副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，履新于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易 金融部总司理。      三、基金托管业务谋划情况 准，取得基金托管东说念主履历。中信银行本着“老诚信用、勤苦尽责”的原则，切实履行托管东说念主职 责。      抵制 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产管束家具、相信家具、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模 达到 15.44 万亿元东说念主民币。      四、基金托管东说念主的里面抵制轨制 格的贯彻推广；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管业务接续、稳健发展；加强稽 核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发现、分析、抵制和幸免风险，确保基金财产 安全，珍视基金份额持有东说念主利益。 留心就业；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险抵制，对基金托管业务的各个工 作本领和业务进程进行安闲、客不雅、公正的稽核监察。 和留心基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务管束办法》、                                   《中信银行基金 托管业务里面抵制管束办法》和《中信银行托管业务内控查抄实施确定》等一整套规章轨制， 涵盖证券投资基金托管业务的各个本领，保证证券投资基金托管业务正当、合规、接续、稳健 发展。 东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的物资条件，对业务运行场合实 行禁闭管束，在枢纽部门和岗亭诞生了安全守密区，安设了摄像、灌音监控系统，保证基金信 息的安全；建立严实的里面抵制防地和业务授权管束等轨制，确保所托管的基金财产安闲运行； 营造细密的里面抵制环境，开展多种表情的接续培训，加强职业说念德培育。   五、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》、                     《信息败露办法》、基金合同、托管条约和联系法 律法则及规章的礼貌，对基金的投资运作、基金资产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金 到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载的 基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金管束东说念主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》、基金合同和 联系法律法则及规章的行径，将实时以书面表情文告基金管束东说念主限期纠正。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有紧要 违法行径或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面表情陈诉中国证监会。                      第五部分   关连服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管束东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金管束东说念主可根据联系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管束东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵照各销售机构 业务王法与操作进程。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、出具法律看法书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   筹商东说念主：邓传远 四、审计基金资产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东说念主代表：毛鞍宁 筹商东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                   第六部分      基金的召募   基金管束东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管束礼貌》、基金合 同过甚他联系礼貌召募本基金，并于2024年3月28日经中国证监会证监许可【2024】522号文 注册召募。   本基金为交易型通达式基金，基金存续期为不依期。   本基金自2024年9月26日至2024年12月6日止进行发售。本基金召募对象为相宜法律法则 礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币1.00元。                  第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2024 年 12 月 12 日奏效，自该日起，本基金管束东说念主慎重脱手管束本 基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数量和资产规模   《基金合同》奏效后，相连 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数量起火 200 东说念主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期陈诉中赐与败露；相连 60 个就业日出 现上述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈诉并冷漠惩办有盘算推算，如接续 运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管束东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系礼貌公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念掌握有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念掌握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本质性影响的前提下，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对一齐份额类别进行折 算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管束 东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金管束东说念主依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市王法》，经向深圳证券交易所苦求，本基金于 2024 年 12 月 24 日起上市交易（基金代码：   二、基金份额的交易   基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或断绝上市交易，应遵照《深圳证券交易 所交易王法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交易所证券投资基金交 易和申购赎回实施确定》等联系礼貌。   三、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市等按照《基金法》和关连法律法则以 及《深圳证券交易所证券投资基金上市王法》等关连业务王法、文告、领导、指南等联系规 定推广。   当本基金发生深圳证券交易所关连礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将在履行恰当范例后由交易型通达式指数证券投资基金变更为以恒生 A 股电 网拓荒指数为标的指数的非上市的通达式指数基金---“广发恒生 A 股电网拓荒指数证券投资 基金”，无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金管束东说念主已有以该指数动作标的指数的指 数基金，基金管束东说念主将本着珍视基金份额持有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的指数动作 标的指数，履行恰当范例后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并断绝上市后，对于本 基金场内份额的处理王法由基金管束东说念主提前制定并公告。   四、关连法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的王法等 关连礼貌内 容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌推广，且此项修改不消召开基金份额 持有东说念主大会。   五、基金份额参考净值的筹备与公告   基金管束东说念主或者基金管束东说念主托福的机构在关连证券交易所开市后根据申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据筹备基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交 易时辰内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违抗法律法则及不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交易的新功能， 基金管束东说念主不错在履行恰当的范例后增多相应功能。   八、如改日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，在不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提 下，经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站公示。 在关连条件许可的前提下，基金管束东说念主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在基金管束东说念主网 站公示。   二、申购与赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的泛泛交易日的泛泛交易时辰；但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时辰变更或其他 特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的诊治，但应在实施日前 依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管束东说念主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中礼貌。   基金管束东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中礼貌。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管束东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易型通达式证券投资基金登记结算业求实施 确定》的礼貌。如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述王法并 适用于本基金的，则按照新的王法推广，并在招募说明书中进行更新。 权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主礼貌的范例，在通达日的具体业务办理 时辰内冷漠申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者持有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定到手。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述成果为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的 算帐交收适用关连业务王法和参与各方关连条约过甚经常改进的联系礼貌。   投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托管 东说念主。      投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和 基金托管东说念主。      要是登记结算机构和基金管束东说念主在算帐交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关连条约过甚经常改进的联系礼貌进行处理。      基金管束东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额 申购赎回的范例以及算帐交收和登记的办理时辰、方式、处理王法等进行诊治，基金管束东说念主 应最迟于新王法脱手实施前在指定媒体公告。      五、申购与赎回的数额限制 单元为 1,000,000 份。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体礼貌请参见关连公告。 例限制。基金管束东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关连业务王法发生变化，基金管束东说念主不错在不违抗关连法律法则的情况下对申购赎回清单 筹备和公告时辰进行诊治并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内败露。 遇特殊情况，经履行恰当范例，不错恰当蔓延筹备或败露。 佣金。      若市集情况发生变化，或关连业务王法发生变化，基金管束东说念主不错在不违抗关连法律法 规且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，履行关连范例后，对基金申购赎回 业务王法、基金份额净值、申购赎回清单筹备和公告时辰等进行诊治并提前公告，不消召开 基金份额持有东说念主大会。      七、申购、赎回清单的内容与款式  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关连内 容。  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的假造证券。“申赎现款”的现款替代符号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 符号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代符号为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代符号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数量。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数量的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）、不错现款替代（符号为 “允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于悉数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款动作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款动作替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证    券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：  替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告礼貌的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在证券泛泛交易 后买入，而试验买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内，基金管束东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价 筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管束东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的清 算交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金管束东说念主可礼貌投资者使用 不错现款替代的比例预计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹备 公式为：              n              ? 第i只替代证券数量 ? 该证券经除权诊治的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   要是深圳证券交易所现款替代比例筹备公式发生变化，以深圳证券交易所文告礼貌的为 准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对建设不错现款替代的 沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数量×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。要是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告礼貌的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主将买入该证 券，试验买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除关连交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则瓜代 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管束东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有泛泛交易的 2 个交易日（简称为 N+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回场地同样的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在上交所相连竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在工夫系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。   基金管束东说念主按照“时辰优先”的原则瓜代与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时辰顺次，以替代金额与被替代证券的瓜代试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时辰优先”的原则瓜代与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时辰顺次，以替代金额与被替代证券的瓜代试验卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。  N+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 N+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  N+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 N+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所泛泛交易日已达到 20 日而该证券泛泛交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。  N+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管束东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的清 算交收将于尔后 3 个就业日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护持有东说念主 利益等原因觉得有必要建设必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的 数量乘以该证券开盘参考价钱或基金管束东说念主觉得合适的其他价钱。  预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主筹备的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其筹备公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数量与相应证券 诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数量与相应证 券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）  若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数量与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数量与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。  基金管束东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的款式进行修改。  申购、赎回清单的款式例如如下： 申购赎回清单的款式例如如下：  基本信息            最新公告日历                XXX            基金称呼                  广发恒生 A 股电网拓荒交易                                  型通达式指数证券投资基金            基金管束公司称呼              广发基金管束有限公司            基金代码                  XXX            标的指数代码                XXX            基金类型                  XXX  T-1 日信息             现款差额（单元：元）       XXX             最小申购、赎回单元资产 XXX             净值（单元：元）             基金份额净值（单元：元） XXX  T 日信息内容             预估现款差额（单元：元） XXX             最小申购、赎回单元（单 XXX             位：份）             最小申购、赎回单元红利 XXX             金额（单元：元）             是否需要公布 IOPV          是             是否允许申购               是             是否允许赎回               是             不错现款替代比例上限           XXX             当日累计申购份额上限           XXX             当日累计赎回份额上限           XXX  成份股信息内容 证券   证券    股份     现款替   现款替代溢        现款替代折   申购替   赎回替   挂牌 代码   简称    数量     代符号    价比例          价比例    代金额   代金额   市集  …    …   …    …    …        …   …   …   …  …    …   …    …    …        …   …   …   …   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管束东说念主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证 券交易所过甚他渠说念公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单款式， 与基金管束东说念主网站公布的申购赎回清单在内情愿款式上可能略有各异。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金资产净值。 编制舛讹或 IOPV 筹备舛讹。 者指数编制单元、关连证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金管束东说念主无法预思并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 阐述到手，会使本基金当日申购跳动申购赎回清单中礼貌的申购上限时，该笔申购苦求将被 拒却。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定拒却或暂 停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管束东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求： 苦求。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管束东说念主应当采 取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 当日基金资产净值。 者指数编制单元、关连证券交易所等因特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 特地情况指基金管束东说念主无法预思并不可抵制的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 苦求被阐述到手，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被拒却。 编制舛讹或 IOPV 筹备舛讹。 接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东说念主不可出售或评估基金资产。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回时，基金管束东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪舛错最小化，领受通达式运作方式的基金。要是本基金推出联合基金，在本基 金上市之前，联合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管束东说念主有权制定集结申购相 关的具体业务王法。 回方式脱手推广前赐与公告。 情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 条约。 体办理方式等关连事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交易型通达式证券投资 基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管束东说念主有权诊治本基 金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招募说明书过甚更新中 赐与更新，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   十二、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管束东说念主可法律法则允许范围内，在不影响基金份额持有东说念主本质利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并根据关连法律法则礼貌进行信息败露。                 第十一部分     基金的投资   一、投资办法   细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。在泛泛情况下，本基金力图控 制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值小于 0.2%，年化跟 踪舛错不跳动 2%。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数（即恒生 A 股电网拓荒指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过甚 他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产救助证券、银行存 款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 相宜中国证监会的关连礼貌。   本基金可根据法律法则的礼貌参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票 期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例 依照法律法则或监管机构的礼貌推广。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵照届时灵验的法律法则和关连礼貌。   三、投资理念   本基金遵照指数化投资理念，在灵验漫步风险的基础上以较低的成本获取标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、标的指数   本基金的标的指数为恒生 A 股电网拓荒指数。   恒生 A 股电网拓荒指数是恒生指数有限公司编制，以反应与电网拓荒关连的内地上市公 司证券的举座发扬。   （1）选股领域   在上海证券交易所、深圳证券交易所或北京证券交易所上市的 A 股（不包括 REITs）；   （2）候选履历 现有成份股门坎则缩短至 30%；归纳到这些子行业的公司之业务会被进一步审核，以确定其 履历；   （3）成份股挑选准则 份股将加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值排名决定，以救援成份股 数量于 100。   投资者可通过标的指数的编制机构恒生指数有限公司官网（http://www.hsi.com.hk/）查询 标的指数的注意信息。   五、投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的诊治。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过甚权重构建股票资产投资组合，但 在标的指数成份股发生诊治、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步履整时，基金管束东说念主将对投资组合进行优化，以更细致的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，招引教导判断，轮廓辩论关连性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在泛泛情况下，本基金力图抵制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的实足值小于 0.2%，年化追踪舛错不跳动 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，招引对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。债券 投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。      本基金可投资资产救助证券。本基金将要点对市集利率、刊行条件、救助资产的组成及 质地、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产救助证券价值的因素进行分析， 并扶直领受数量化订价模子，评估资产救助证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品，投资中主要遵照灵验管束投资策 略，根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要领受流动性好、交易活跃的合约进行交 易。      在加强风险留心并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      改日，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东说念主不错在不改变投资办法的前 提下，遵照法律法则的礼貌，相应诊治或更新投资策略，并在履行恰当范例后在招募说明书 更新中公告。      六、投资限制      基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易，还须遵循以下限制：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在 任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，持有的卖出股指 期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的 现款；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差筹备）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基金资产净值 的 10%；   （4）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跳动基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳动该资产救助 证券规模的 10%；   （7）本基金管束东说念主管束的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得超 过其各种资产救助证券预计规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券时间，要是其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的   （11）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹备；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股 票推广，与境 内上市交易的股票合并筹备；   （15）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列风险抵制目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行恰当范例后，则本基金投资不 再受关连限制。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他行动。      基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验抵制东说念主或者 与其有其他紧要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，留心 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推广。关连交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的安闲董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，在 履行恰当范例后，基金管束东说念主可依据法律法则或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更。      七、标的指数和事迹相比基准      本基金标的指数为恒生 A 股电网拓荒指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指数收益 率。      改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发 生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并冷漠惩办有盘算推算，如更换基金标的指数、调节运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有盘算推算确依时间，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则救援基金投 资运作。   八、风险收益特征  本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  九、基金管束东说念主代表基金掌握鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。                   第十二部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安闲。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产安闲于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推广。                第十三部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场合的交易日以及国度法律法则礼貌需要对外 败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且大要获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可委果反应公允价值的， 应报酬价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征辩论。此外，基金管束东说念主不 应试虑因其多数持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息救助的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的可调节债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产救助证券，领受估值工夫确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定公 允价值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在昭着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 关礼貌进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关连法 律法则的礼貌或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管束东说念主对基金资产净值的筹备 成果对外赐与公布。   五、估值范例 筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌败露。 礼貌暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值成果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按礼貌对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的时弊形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，时弊的使命东说念主应当对由于 该估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方一经积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对估 值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍应酬估值舛讹负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥 得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加 上一经获取的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。      （4）估值舛讹诊治领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的使命方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。      七、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管束东说念主应当暂停 基金估值；      八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责筹备，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管束东说念主应于每个通达日交易结果后筹备当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备成果复核阐述后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 资产估值舛讹处理。 金管束东说念主和基金托管东说念主诚然一经采选必要、恰当、合理的措施进行查抄，但未能发现该舛讹 或未能幸免舛讹发生或虽发现舛讹但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值 舛讹，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必 要的措施削弱或摒除由此形成的影响。                    第十四部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指抵制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、收益分派原则 基金管束东说念主可进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分派条件的前提下，本 基金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金管束东说念主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行诊治，并依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告，而不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、基金收益分派数额确切定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一通达日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹备）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一通达日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹备）。   抵制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跳动 1%时，基金管束 东说念主不错进行收益分派。 以使收益分派后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分派数额。   五、收益分派有盘算推算   基金收益分派有盘算推算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额、分派方式等内容。   六、收益分派有盘算推算确切定、公告与实施   本基金收益分派有盘算推算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系礼貌在礼貌媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金断绝算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东说念主协商惩办。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法则及相应条约礼貌，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推广。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。      本基金支付给管束东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的礼貌。                 第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系礼貌编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。                第十七部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过甚他联系礼貌。关连法律法则对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称礼貌报刊）及《信息败露办法》礼貌的互联网 网站（以下简称礼貌网站）等媒介败露，并保证投资者大要按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   礼貌网站包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。礼貌 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲领 东说念主大会召开的王法及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管束东说念主应当在三 个就业日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管束东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 礼貌网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过其礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管束东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金管束东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在礼貌媒介和基金管束东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个通达日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告   基金管束东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个就业日将基金份额折算日公告登载于 礼貌报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应将基金 份额折算成果公告登载于礼貌报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交易公告书领导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正 文登载于礼貌网站上，将年度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈诉的财务管帐 陈诉应当经过相宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 正文登载在礼貌网站上，将中期陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资东说念掌握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管束东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 败露该投资东说念主的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金管束东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伴产情况过甚流动性风险分 析等。   （十一）临时陈诉   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      （十二）透露公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开透露，并将联系情况立即陈诉基金上市交 易的证券交易所。      （十三）算帐陈诉   基金合同断绝的，基金管束东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。 算帐陈诉应当经过相宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法 书。算帐组应当将算帐陈诉登载在礼貌网站上，并将算帐陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十四）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产救助证券、参与转融通证券出借业务，基金管 理东说念主将按关连法律法则要求进行败露。   六、信息败露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主 员负责管束信息败露事务。基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控， 并建立基金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得透露未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息败露内容与 款式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具 贵府纲领、基金算帐陈诉等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行 书面或电子阐述。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信 息的委果、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于礼貌媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露 信息，况且在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律 法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资 者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具 体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关连礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则礼貌将信 息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                   第十八部分    风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和交易轨制等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司谋划风险。上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如管束才智、财务情景、 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各种化来漫步这种非系统风险，但不可完全湮灭。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款表情来分派，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管束系统建设欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监督查抄过程中， 由于决策造作而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操气魄险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管束信息系统建设欠妥等因素而可能形成的损失。   公司职工不屈从职业操守，发生犯法、违法行径而可能导致的损失。   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律、法则的礼貌，或者基金投资违抗法则及基金 合同联系礼貌的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过甚管束方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，注意了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资标的为具有细密流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即恒生 A 股电网 拓荒指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经查考该指数的成份股数量、日均成交量 以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构建 过程中，将根据市集情况招引教导判断，轮廓辩论关连性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细密。   （3）实施备用的流动性风险管束器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管束器具，对赎回苦求等进行限度诊治，作 为特定情形下基金管束东说念主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的情形”， 注意了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及范例。   ② 减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，注意了解本基金减慢支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接纳赎回款项的时辰将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 注意了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集无边 法则等作念出的概述性姿首，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构(包 括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的各异，对 兼并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 试验运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配测验，并须实时体恤销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并不可完全代表悉数恒生 A 股电网拓荒指数成份股上市公司的举座市集发扬。 标的指数成份股的平均陈诉率与悉数恒生 A 股电网拓荒指数成份股上市公司的举座的平均回 报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划情景、投资者心计 和交易轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险 离度与追踪舛错。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛错。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因空泛卖空、对冲机制过甚他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （5）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备舛讹的风险   深圳证券交易所对外发布基金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交易、申购、赎回基金 份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹备可能出现舛讹，投资者 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再相宜证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集交易的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收毁约，将导致投资者不可实时、足额 获取申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管束东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券市集的交易机制和工夫拘谨，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   要是基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现 金替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的泛泛进行将 受影响。   （13）申购赎回清单象征建设风险   基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征建设时，将充分辩论由此激勉的市集套 利等行径对基金持有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金管束东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清 单象征建设的完全合感性。   （14）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行 收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制诊治可能给投资者带来清楚偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及 其他代理机构。   （16）本基金投资特定品种的独到风险 为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各异形成的风险。合约品种各异形成的风险，是指雷同的合约品种，在同样因素的影响下， 价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的场地相背或价钱变动的幅度不同。雷同合约品 种的价钱，在同样因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关连度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。 独到的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操气魄险和法律风险。   （17）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交易敌手方毁约、业务王法诊治、 信息工夫不可泛泛运行等风险。   （18）追踪舛错抵制未达约定办法的风险   本基金力图将年化追踪舛错抵制在 2%以内，但因标的指数编制王法诊治或其他因素可能 导致追踪舛错跳动上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （19）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与款式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛错。 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎回份额 上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （20）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应酬风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管束东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策范例后实时对关连成份股进行诊治。存在因基金管束东说念主对负面事件过甚影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治关连成份股或者过早诊治关连 成份股，进而增大本基金的追踪舛错，以至不撤废给基金资产带来损失的风险。   （21）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和珍视，改日指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的管束和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日内向中国证监会陈诉并冷漠惩办有盘算推算，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有盘算推算确定并实施前，基金管束东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则救援基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连市集发扬有在差 异，影响投资收益。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）交游、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他只怕导致的风险。   二、声明          第十九部分    基金合同的变更、断绝和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对惩办有盘算推算进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组调和采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律 看法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有盘算推算，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低期限。                   第二十部分   基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东说念主的权利与义务      （一） 基金管束东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》安闲运用并管束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派有盘算推算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司掌握鞭策权利，为基金的利益掌握因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益掌握诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、调节、 非交易过户和收益分派等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此安闲，对所管束的不同基金诀别管束，诀别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹备并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金交易阴私，不透露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主透露，但向监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有盘算推算，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按礼貌保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府不少 于法律法则礼貌的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益掌握诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可奏效，基金管 理东说念主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全看护基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基金合同》及国 家法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、及格的老练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安闲；对所 托管的不同的基金诀别建设账户，安闲核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建设、资 金划拨、账册记录等方面彼此安闲；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易阴私，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他联系礼貌另有礼貌外，在基 金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主透露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具看法，说明基金管束 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金管束东说念主有未推广《基 金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府不少于法律法则礼貌 的最低期限；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记机构处接纳基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过甚他联系礼貌，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项掌握 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他联系礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东说念主大会不诞诞辰常机构。   改日，若本基金推出本基金的联合基金，则：   鉴于本基金和本基金的联合基金（以下简称“联合基金”）的关连性，联合基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的联合基金的份额径直进入或者寄托代表进入本基金的基金份额持有 东说念主大会表决。在筹备参会份额和计票时，联合基金基金份额持有东说念掌握有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，联合基金持有本基金份 额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，筹备成果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。      联合基金的基金管束东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额持有东说念主以本 基金的基金份额持有东说念主的身份掌握表决权，但可接受联合基金的特定基金份额持有东说念主的托福 以特定的联合基金基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      联合基金的基金管束东说念主代表特定的联合基金基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额 持有东说念主大会的，须先遵照联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额持有东说念主大会，联 接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由联合基金的 基金管束东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金管束东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调节基金运作方式；      （5）诊治基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，但根据法律法则的要求诊治该等报酬标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资办法、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；      （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所断绝上市的情形 除外；      （14）法律法则、              《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交易所或者登记结算机构的关连业务王法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管束东说念主、关连证券交易所和登记结算机构在法律法则、基金合同礼貌的范围内 诊治联系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的王法；   （6）在履行恰当范例后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违抗法律法则的情况下，诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违抗法律法则的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告的时 间或频率；   （9）本基金的联合基金采选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通达场外申购、赎回等关连业务；   （11）召募并管束以本基金为办法 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别建设、在其他证券交易所上市、通达跨系统转托管 等业务；   （12）标的指数诊治指数编制方法；   （13）变更事迹相比基准；   （14）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金 管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合； 额持有东说念主大会，应当向基金管束东说念主冷漠书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合； 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰；      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议表情；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计 票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管束东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念掌握有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、                         《基金合同》和会议文告的礼貌，并 且持有基金份额的凭证与基金管束东说念掌握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决抵制日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内相连公布关连提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束 东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有 东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不进入收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的托福东说念掌握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述相宜法律法则、                              《基金合同》和会议文告 的礼貌，并与基金登记注册机构记录相符。   进入基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主进入，方可召开。 方式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会掌握东说念主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会掌握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会掌握东说念主为基金管束 东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表掌握；要是基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能掌握大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以非凡决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换 基金管束东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据阐述，不然提交相宜会议通 知中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告礼貌的表 决看法视为灵验表决，表决看法暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主应当在会议 脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基 金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的掌握东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会掌握东说念主就地公布计票结 果。      （3）要是会议掌握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在宣 布表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会掌握东说念主应当就地公布再行盘点成果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。要是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和断绝的事由、范例以及基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额持有东说念主 大会对惩办有盘算推算进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的就业主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组调和采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律 看法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有盘算推算，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁王法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另 有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤苦、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                 第二十一部分   基金托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东说念主  称呼：广发基金管束有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主：葛长伟  成立时辰：2003 年 8 月 5 日  批准诞渴望关：中国证券监督管束委员会  批准诞生文号：中国证监会证监基字200391 号  组织表情：有限使命公司  注册老本： 14,097.8 万元东说念主民币  谋划范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务  存续时间：接续谋划  称呼：中信银行股份有限公司  住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层  法定代表东说念主：方合英  成立时辰：1987 年 4 月 20 日  批准诞生文号：国办函198714 号  基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号  组织表情：股份有限公司  注册老本：489.35 亿元东说念主民币  存续时间：接续谋划  谋划范围：保障兼业代理业务；招揽公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结汇、售汇业务；代理通达式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。                          （企业照章自主遴荐谋划技俩，开 展谋划行动；照章须经批准的技俩，经关连部门批准后依批准的内容开展谋划行动；不得从 事本市产业政策不容和限制类技俩的谋划行动。）   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数（即恒生 A 股电网拓荒指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。为更好地终了投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过甚 他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、资产救助证券、银行存 款、同行存单、债券回购、货币市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须 相宜中国证监会的关连礼貌。   本基金可根据法律法则的礼貌参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产净值 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依 照法律法则或监管机构的礼貌推广。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例遵照届时灵验的法律法则和关连礼貌。 行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金资产 净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金参与股指期货交易，还须遵循以下限制：   在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职 何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合 约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款；本 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差筹备）应当相宜基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基金资产净值 的 10%；    （4）本基金持有的一齐资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跳动基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （6）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救助证券的比例，不得跳动该资产救助 证券规模的 10%；    （7）本基金管束东说念主管束的一齐基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产救助证券，不得超 过其各种资产救助证券预计规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有资 产救助证券时间，要是其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的    （11）基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得跳动基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹备；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推广，与境 内上市交易的股票合并筹备；   （15）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列风险抵制目的要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项礼貌的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管束东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治。 因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项礼貌的，基金管束东说念主不得新增证券出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。 进行监督：   根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、试验抵制东说念主或者 与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推广。关连交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安闲董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。      法律法则或监管部门取消上述组合限制、不容行径礼貌或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受关连限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行径礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准；经与基金托管东说念主协商一致，在 履行恰当范例后，基金管束东说念主可依据法律法则或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更。 行监督：      根据法律法则联系从事关联交易的礼貌，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与本 机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要好坏关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书 面提交，并确保所提供名单的委果性、完好性、全面性。名单变更后基金管束东说念主应实时发送 基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函阐述已着名单的变更。名单变更时辰以基 金托管东说念主回函阐述的发出时辰为准。要是基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督进程，基金管 理东说念主仍违法进行交易，并形成基金资产损失的，由基金管束东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担 任何损成仇使命。      若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联方进行法律法则不容基金从事的交易时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主采选必要措施辛勤该交易的发生，若基金托管东说念主采选必要措 施后仍无法辛勤该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉，由此形成的损成仇使命 由基金管束东说念主承担。对于交易所场内已成交的违法交易，基金托管东说念主应按关连法律法则和交 易所王法的礼貌进行结算，同期向中国证监会陈诉，基金托管东说念主不承担由此形成的损成仇责 任。 债券市集进行监督：      （1）基金托管东说念主依据联系法律法则的礼貌和基金合同的约定对于基金管束东说念主参与银行间 债券市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。      基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业模范的银行间 债券市集交易敌手的名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函阐述收到该名单。基金管束东说念主应 依期或不依期对银行间债券市集现券及回购交易敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银 行间债券市集交易敌手时须实时文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函阐述收到 后，对名单进行更新。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述诊治的名单脱手奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照两边原定条约进 行结算。      要是基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间债券市集交易敌手进行交易，应 实时提醒基金管束东说念主取销交易，经提醒后基金管束东说念主仍推广交易并形成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担使命。      （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间债券市集交易的交易方式的抵制      基金管束东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的 该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。要是基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前 约定的故意于信用风险抵制的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与交 易敌手再行确定交易方式，经提醒后仍未改正并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责 任。      （3）基金管束东说念主有使命抵制交易敌手的资信风险，按银行间债券市集的交易王法进行交 易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金管束东说念主确 定的时辰内仍未承担毁约使命过甚他关连法律使命的，基金管束东说念主不错对相应损失先行赐与 承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时， 基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。基金托 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。      （1）基金投资畅通受限证券，应遵循联系法律法则礼貌。畅通受限证券指由《上市公司 证券刊行管束办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。      （2）基金管束东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主董 事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险抵制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。      基金管束东说念主应至少于初度推广投资指示之前 2 个就业日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后 2 个就业日内，以 书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。      （3）基金投资畅通受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的有 关必要书面信息。基金管束东说念主应保证上述信息的委果、完好，并应至少于拟推广投资指示前 将上述信息书面发至基金托管东说念主。      （4）基金托管东说念主应酬基金管束东说念主是否遵循法律法则、投资决策进程、风险抵制轨制情况 进行监督，并审核基金管束东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金 出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或留心措施进行补 充书面说明，不然，基金托管东说念主有权拒却推广联系指示。因拒却推广该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权陈诉中国证监会。      如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担相应使命。      （1）基金管束东说念主管束的基金在投资中期单据前，基金管束东说念主须根据法律、法则、监管部 门的礼貌，制定严格的对于投资中期单据的风险抵制轨制和流动性风险处置预案，并书面提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管束东说念主投资中期单据的额度和比例进行监 督。      （2）如改日联系监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单据另有礼貌的，从 其约定。      （3）基金托管东说念主有权监督基金管束东说念主在关连基金投资中期单据时的法律法则遵循情况， 联系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系额度、比例限制的推广情况。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项违抗法律法则和基金合同以及托管条约的礼貌，应及 时以书面表情文告基金管束东说念主纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管束东说念主应按关连托管条约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有 权随时对所文告县项进行复查,督促基金管束东说念主改正。要是基金管束东说念主违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。 银行进行监督：   基金投资银行依期入款的，基金管束东说念主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，确定 相宜条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否相宜联系礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下礼貌：   （1）基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业 务账目及核算的委果、准确。   （2）基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据关连礼貌，就本基金银行入款业务另行缔结书面协 议，明确两边在关连条约签署、账户开设与管束、投资指示传达与推广、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关连条约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、                                      《运作办 法》等联系法律法则，以及国度联系账户管束、利率管束、支付结算等的各项礼貌。 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 管条约过甚他联系礼貌时，应实时以书面表情文告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通 知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面表情向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 管束东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 定的，应当拒却推广，立即文告基金管束东说念主。 投资指示违抗法律、行政法则和其他联系礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基 金管束东说念主，并接续跟进基金管束东说念主的后续处理，督促基金管束东说念主照章履行败露义务。基金管 理东说念主的上述违法失信行径给基金财产或者基金份额持有东说念主形成挫伤的，基金托管东说念主应当督促 基金管束东说念主实时赐与抵偿，实时向中国证监会陈诉，基金管束东说念主应照章承担相应使命。 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求 需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管束东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。 基金管束东说念主限期纠正。 采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 扩散融资等犯法犯法行动；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与尽责探望，提供委果、准确、 完好客户贵府，遵循基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资关连管束礼貌。对具备合理根由怀疑涉 嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管礼貌采选必要管控措 施。      三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复 核基金管束东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等行径。 行或无故蔓延推广基金管束东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管条约过甚他联系礼貌时，基金管束东说念主应实时以书面表情文告基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面表情向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基 金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管束东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐述的，基金管束东说念主应报 告中国证监会。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭遇的损失。 管束机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。 基金管束东说念主核查托管财产的完好性和委果性，在礼貌时辰内回复基金管束东说念主并改正。 取拖延、讹诈等妙技妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主冷漠劝诫仍不 改正的，基金管束东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产看护 定及基金管束东说念主的刚直指示外，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与安闲。 产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 机构的王法和进程办理股票的冻结与过户。 份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金管束东说念主应将召募的属于本 基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐述文献。同期，基金管束东说念主应遴聘相宜《证券法》礼貌的管帐师事务所进行验 资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字灵验。 宜。 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和使用。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行动。 礼貌。 上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券算帐。 金管束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 条约，蓝本由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。      在托管条约奏效之后，本基金被允许从事相宜法律法则礼貌和基金合同约定的其他投资 品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根据联系法 律法则的礼貌和基金合同的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并管束。      基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主抵制下的什物证券在基金托 管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主除外机构试验灵验抵制的证券不承担看护使命。      与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表基金签署的 与基金联系的紧要合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基金管束东说念主看护。基金管束东说念主在代表基 金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本原件，以便基金管束东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 30 个就业日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管束东说念主和基金托管 东说念主各自文献看护部门不少于法律法则礼貌的最低期限，法律法则或监管王法另有礼貌的，从 其礼貌。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改动，由基金管束东说念主保 管。      五、基金资产净值筹备和管帐核算 日基金资产净值除以该筹备日基金份额余额数量后的数值。基金份额净值的筹备保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管束东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有礼貌或基金合同另有约定的，从其礼貌。 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、                       《证券投资基金管帐核算业务领导》过甚 他法律、法则的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责筹备，基金托管东说念主复 核。基金管束东说念主应于每个就业日交易结果后筹备当日的基金份额净值并以两边招供的方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备成果复核后以两边招供的方式发送给基金管束东说念主， 由基金管束东说念主对基金净值按礼貌赐与公布。   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的可调节债券，以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产救助证券，领受估值工夫确定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定公 允价值。   （1）银行间市集交易不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在昭着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 关礼貌进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关连法 律法则的礼貌或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担，基金 托管东说念主复核、审查基金管束东说念主筹备的基金资产净值。本基金的基金管帐使命方由基金管束东说念主 担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法 达成一致的看法，按照基金管束东说念主对基金资产净值的筹备成果对外赐与公布。   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的时弊形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，时弊的使命东说念主应当对由于 该估值舛讹遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方一经积极互助，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对估 值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹责 任方仍应酬估值舛讹负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取不 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额 加上一经获取的欠妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。      （4）估值舛讹诊治领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的使命方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管部门机关另有礼貌的，从其礼貌。 法和管帐处理原则，诀别独迅速建设、登录和看护本基金的全套账册，对关连各方各自的账 册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金管束东说念主的处理方法为准。 原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的筹备和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。 应于每月晦了后 5 个就业日内完成。 告登载于礼貌网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度陈诉中的财务 管帐陈诉应当经过相宜《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金管束东说念主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在礼貌网站上，并将中期陈诉提 示性公告登载在礼貌报刊上。基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基 金季度陈诉，将季度陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在礼貌报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。 基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书、基金家具贵府纲领，并登载在礼貌 网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点。基金招募说明书、基 金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 应当在收到陈诉之日起 2 个就业日内完成月度报表的复核；在收到陈诉之日起 7 个就业日内 完成基金季度陈诉的复核；在收到陈诉之日起 20 日内完成基金中期陈诉的复核；在收到陈诉 之日起 30 日内完成基金年度陈诉的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度联系礼貌为准。 托管业务部门公章的复核看法书，关连各方各自留存一份。 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时领导。   （1）基金投资所触及的证券或期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）经与基金托管东说念主协商阐述，当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金管束东说念主应当暂 停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。 两边应实时查明原因并纠正。      六、基金份额持有东说念主名册的看护 册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 管束东说念主和基金托管东说念主应按照现在关连王法诀别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错领受 电子或文档的表情。看护期限不少于法律法则礼貌的最低期限，法律法则或监管王法另有规 定的，从其礼貌。 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金托 管东说念主不错领受电子或文档的表情妥善看护基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵循守密义务。法律法则或监管王法另有礼貌的，从其礼貌。 关法则礼貌各自承担相应的使命。      七、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐      托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。托管条约的变更报中国证监会注册或备案。      发生以下情况，托管条约断绝：      （1）基金合同断绝；      （2）基金托管东说念主结束、照章被取销、停业或职责断绝后由其他基金托管东说念主采纳基金资产；      （3）基金管束东说念主结束、照章被取销、停业或职责断绝后由其他基金管束东说念主采纳基金管束 权；      （4）发生法律法则或基金合同礼貌的断绝事项。   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个就业日内成立基金财产算帐小组，基金管束 东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）在基金财产算帐小组采纳基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同 和托管条约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组成员由基金管束东说念主或临时基金管束东说念主、基金托管东说念主、相宜《证券 法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用 必要的就业主说念主员。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐 小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同断绝，应当按法律法则和基金合同的联系礼貌对基金财产进行算帐。基金财产 算帐范例主要包括：   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组调和采纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律 看法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念掌握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌返璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则礼貌的最低期限。                     第二十二部分       对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。基金 管束东说念主提供的主要服务内容如下：   一、持有东说念主交易记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交易记录。   二、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务筹商方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则礼貌将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。            第二十四部分      其他应败露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法则和礼貌协商惩办。                 第二十五部分    备查文献   （一）中国证监会准予广发恒生 A 股电网拓荒交易型通达式指数证券投资基金注册召募 的文献     《广发恒生 A 股电网拓荒交易型通达式指数证券投资基金基金合同》   （二）   （三）《广发恒生 A 股电网拓荒交易型通达式指数证券投资基金托管条约》   （四）法律看法书

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